对话律师:SBF在巴哈马被捕,其他FTX高管会是下一个吗?

加密货币交易平台 FTX 的前首席执行官 Sam Bankman-Fried ( 以下简称 SBF) 周一应美国当局的要求被巴哈马皇家警察逮捕,就在两个月前,这还是一家价值 320 亿美元的公司。

对话律师:SBF在巴哈马被捕,其他FTX高管会是下一个吗?

加密货币交易平台 FTX 的前首席执行官 Sam Bankman-Fried ( 以下简称 SBF) 周一应美国当局的要求被巴哈马皇家警察逮捕,就在两个月前,这还是一家价值 320 亿美元的公司。

纽约南区联邦检察官 Damian Williams 在推特上表示,此次逮捕是基于一份将于周二启封的起诉书。《纽约时报》援引一位知情人士的话说,这些指控包括电汇欺诈、证券欺诈和洗钱。

对话律师:SBF在巴哈马被捕,其他FTX高管会是下一个吗?

巴哈马总理 Philip Davis 在一份声明中表示:「巴哈马和美国有共同的利益,即追究所有可能背叛公众信任并违反法律的与 FTX 相关的个人的责任。」

巴哈马总检察长 Ryan Pinder 表示,美国可能会要求引渡他。

FTX 曾是世界上最大的加密货币交易平台之一,被指控挪用客户存款用于其量化交易部门 Alameda Research 的交易。随后,FTX 遭遇到了平台流动性危机。2022 年 11 月 11 日,FTX 连同 Alameda Research 和其他数十家附属公司申请了破产保护。

最终,FTX 破产风波在全球范围内造成了数十亿美元的损失。

其他 FTX 高管将是下一个?

这导致人们猜测 Alameda 的前负责人 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco 也可能面临起诉。

「很大程度上取决于起诉书,」美国商品期货交易委员会(CFTC)前高级律师兼律师事务所 Kennyhertz Perry 的合伙人 Braden Perry 表示,「如果美国指控他们共谋犯下了任何罪行,那么 FTX 的多名高管可能会受到指控。基于这个担忧,如果 Ellison、Trabucco 和其他高管受到指控,我不会感到惊讶。」

Perry 表示,起诉书可能已经在美国执法部门酝酿了好几天,而逮捕的时机则表明美国当局希望拘留 SBF 的紧迫性。

然而,Perry 警告说,在引渡过程中,执法部门将与 SBF 的律师进行大量谈判,如果 SBF 反对该程序,则引渡的时间可能需要花费数周或数月。

「现在推测还为时过早,但由于他在被捕后拒绝进入美国,那么这将可能是一个漫长的过程。」

逃避作证?

Perry 表示,SBF 本应于周二在美国众议院金融服务委员会听证会上作证,「逮捕可能是因为他拒绝亲自作证并继续选择留在海外」。

还有人猜测,SBF 计划逃离巴哈马前往非引渡国。逮捕也可能是对这些谣言的回应。

Nelson Mullins Riley & Scarborough 律师事务所金融科技和监管业务主席 Richard Levin 认为,如果 SBF 被拘留,他将无法在国会作证。

「如果他被保释,他可以作证。但是,我相信如果他被起诉,他不太可能这样做,」Levin 说道。

在监狱中度过余生

Levin 表示,如果 SBF 被定罪,他可能会面临数十年的监禁。

「关于刑事制裁,参考<联邦量刑指南>,根据违法行为的数量和违法行为的美元价值,SBF 可能会面临超过 20 年的监禁,」莱文说。

Perry 认为,SBF 甚至可能面临「在联邦监狱终身监禁,没有被监督释放的可能性。」。

美国参议员、加密货币评论家 Elizabeth Warren 在推特上表示:「我一直敦促 [司法部] 在公司违法时追究公司高管的个人责任。违法的加密公司高管就像其他骗子一样。如果 SBF 犯有欺诈罪,那么联邦检察官就应该把他送进监狱。」

对话律师:SBF在巴哈马被捕,其他FTX高管会是下一个吗?

无法全身而退

美国证券交易委员会(SEC)也表示将对 SBF 提出指控。

「我们赞扬我们的执法合作伙伴确保以联邦刑事指控逮捕 SBF,」SEC 执法部门负责人 Gurbir Grewal 表示。

Grewal 在一条推文中表示:「SEC 已授权就他违反证券法的行为提出单独的指控,并将于周二在纽约南区公开提起诉讼。」

不过,SBF 此前一再否认不当使用客户资金。上个月,SBF 在纽约时报 DealBook 峰会上表示,他「没有故意挪用客户资金」,以回应有关 Alameda Research 使用客户存款进行加密货币交易的指控,他表示这样做违反了该公司的规定。

SBF 的发言人也上周告诉我们,虽然 SBF 在 DealBook 峰会上表示刑事责任不是他最关心的问题,但他已聘请 Cohen & Gresser 律师事务所的联合创始人兼执行合伙人 Mark Cohen 作为他的律师。

FTX 的新任首席执行官 John J. Ray III 在昨日众议院金融服务部委员会听证会上表示,公司的失败是由于「控制权集中在极少数缺乏经验的个人手中」。

在上个月 FTX 的第一次破产听证会上,该公司的一名律师 James Bromley 表示,它是作为 SBF 的「个人领地」运营的,「大量资产」要么被盗,要么失踪。

「FTX 公司由 SBF 先生领导的一小群人控制,」Bromley 说,「在遭遇流动性危机期间,领导层出现了问题,导致整个队伍都停滞了。」

(声明:请读者严格遵守所在地法律法规,本文不代表任何投资建议)

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