SBF被定罪,作证的昔日密友们能否逃过法律制裁?

Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison、FTX 联合创始人 Gary Wang 和 FTX 工程主管 Nishad Singh 是 SBF 审判的明星证人。这三人都表示,Bankman-Fried 指示他们通过帮助将数十亿美元的 FTX 客户资金转移到 Bankman-Fried 拥有 90% 股份的附属对冲基金 Alameda 进行欺诈。

陪审团宣布了对 FTX 联合创始人 Sam Bankman-Fried 的判决,但真正将他定罪的是他的三位昔日好友的陈词。如今,检方有多感激他们的帮助,成了悬在他们头上的问题。

Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison、FTX 联合创始人 Gary Wang 和 FTX 工程主管 Nishad Singh 是 SBF 审判的明星证人。这三人都表示,Bankman-Fried 指示他们通过帮助将数十亿美元的 FTX 客户资金转移到 Bankman-Fried 拥有 90% 股份的附属对冲基金 Alameda 进行欺诈。

作为与检察官合作协议的一部分,他们已经承认了自己的罪行,这为他们的证词提供了支持。

合作证人通常会得到宽大处理,这不是什么新鲜事,尤其是在他们帮助政府抓到了更大的鱼的前提下。SBF 是加密行业曾经的超级明星,他的定罪绝对符合这一标准。

例如,黑帮头目 Sammy 「the Bull」 Gravano 只被判了 5 年监禁,尽管他供认了 19 起谋杀案,而被如此轻地量刑,就是因为指证了更加臭名昭著的 John Gotti,后者被判终身监禁。另一个例子是安然公司大规模欺诈案时候,其首席财务官 Andrew Fastow 因指证首席执行官 Jeffrey Skilling,被判入狱仅 6 年。获刑都低于他们实际罪行的一般标准。

几位关注此案的刑事辩护律师表示,Ellison、Wang 和 Singh 的证词可能会让他们不会被判刑,或量刑较轻,而相比之下,SBF 在三月份被判刑时可能面临数十年的监禁。

这三人很可能在他之后被判刑,检察官将向法官提交一封信,概述他们合作的价值。法官不受此类信件的约束,但他们通常会同意,部分原因是为了鼓励其他案件中的证人积极作证。

Wang 在审判期间表示,当检察官询问时,他希望「最好不要坐牢」。

曾因欺诈罪服刑 18 个月的前瑞银集团经纪人 Justin Paperny 说,如果他们真的被判入狱,刑期可能会相对较短,而且很有可能在只关押非暴力罪犯的最低安全级别营地服刑。

但即使免于牢狱之灾,Ellison、Wang 和 Singh 也很可能面临其他形式的惩罚。政府可能会强迫他们归还诈骗所得,并向受害者支付赔偿金。鉴于政府称 FTX 的客户损失了数十亿美元,这可能是一个沉重的负担。 Fastow 在安然公司价值 600 亿美元的破产案中扮演的角色而被勒令交出 2000 万美元。

曼哈顿前联邦检察官 Tim Howard 说:「在美国,你就必须做出与事实相符的经济补偿。在这一点上,你不会得到喘息的机会」。

Paperny 现在是一名顾问,为面临牢狱之灾的白领被告提供服务。他说,获释后,他以最低工资接听电话,以帮助支付 53.5 万美元的归还令。司法部可以追缴 20 年。

「监管在收款方面非常积极,」Paperny 说。「你不能卖房或再融资,因为这些收益都归政府所有」。他说,他终于在 2019 年付清了赔偿金。

Singh 已经同意交出他在 FTX 或 Alameda 工作期间获得的许多资产,包括他在华盛顿州风景优美的圣胡安群岛购买的一套价值 370 万美元的住宅。他还同意交出以 4000 万美元买下的人工智能初创公司 Anthropic PBC 的股份,自 FTX 倒闭以来,这项投资的价值只增不减。

由于 Ellison、Wang 和 Singh 都还相对年轻,他们将进一步面临开辟新事业的挑战,因为参与 FTX 倒闭可能会让他们在未来的雇主心目中留下污名。

三人都曾就读于名牌大学 –Ellison 毕业于斯坦福大学,Wang 是 SBF 在麻省理工学院的室友,但加密货币、金融和其它可能持有他人资金的从业领域可能会是他们的未来禁区。

科技高管招聘公司 Riviera Partners 的合伙人 Chris Rice 说:「对投资者来说,风险实在太高了。我不认为他们能够像过去那样再得到重用了。」

(声明:请读者严格遵守所在地法律法规,本文不代表任何投资建议)

(0)
Gao的头像Gao
上一篇 2023年11月4日 下午10:22
下一篇 2023年11月4日 下午10:27

相关推荐

  • SignalPlus每日宏观经济报道(2023-2-20)

    让我们先把记忆拉回到最近这波反弹开始的 11 月 10 日,当时 CPI 首次大幅低於预期,且市场对中国重新开放充满期待,使得风险资产反弹走高,尽管美联储不断重申其鹰派论述,但市场继续以低利率预测和高涨的股市“对抗”美联储,最後,双方的“对峙”在 2 月 2 日以市场的决定性胜利告终,Powell 主席在 FOMC 记者会上正式“转向鸽派”,且形同默许金融形势放松;讽刺的是,利率也正是在那一天触及低点,自此之後,随着经济活动和通胀数据持续走强,利率走势反转,头也不回地一路向上,回到美联储预测的水平,不知道市场的各位是否玩得尽兴?

    2023年2月20日
    487
  • FTX崩盘的教训:风险投资如何避免骗局?

    我们生活在科技欺诈的黄金时代。当 Theranos 大爆发时,投资圈里出现了很多闪烁其词的声音,主要是注意到沙山路的精明投资者并不是那些输得精光的人。当 WeWork 在被减持 80% 之前公布了一份虚假的 IPO 招股书时,大多数人都说,嘿,只是愿景基金缺乏愿景。

    2022年11月28日
    1.1K
  • 新西兰加密资产税收概览

    依据税务局规定,考虑到加密货币的资产属性,其在出售和交易过程中产生的收益应报告为「应纳税所得额」,缴纳个人或企业所得税;如果属于挖矿、NFT 交易或用加密资产支付商品和服务等,则需要支付商品及服务税(GST)。整体来说,新西兰的加密货币税收政策是较为全面的,为加密货币的持有者、投资者和交易者均提供了清晰的指导和规范。

    2023年5月30日
    1.3K

发表回复

登录后才能评论
微信

联系我们
邮箱:whylweb3@163.com
微信:gaoshuang613