FTX破产文件要点解析

在破产案中,第一天的宣誓书是对该实体如何走到这一步的全面总结,以及为什么它要求通过公司重组获得救济。大致内容:「听着:我们欠了很多人很多钱,我们不知道具体在哪里,但我们正在寻找。」

我刚刚读了 FTX 第 11 章破产保护申请首日宣誓书。其中,被任命的重组首席执行官 John Jay Ray III 曾监督过 Enron 的破产程序,他称 FTX 的案子是他职业生涯中最糟糕的,其内容令人震惊。

以下是其中的要点:

首先是一些背景。

在破产案中,第一天的宣誓书是对该实体如何走到这一步的全面总结,以及为什么它要求通过公司重组获得救济。大致内容:「听着:我们欠了很多人很多钱,我们不知道具体在哪里,但我们正在寻找。」

它应该是最初的美国第 11 章破产保护申请的一部分(因此是「第一天」)。那是在 11 月 11 日。

被任命的监督者 John Jay Ray III 是世界上最有经验的重组高管之一,他曾监督过 Enron 和其他一系列备受瞩目的破产案。

在他身边的是领先的重组律师事务所之一 Sullivan 和 Cromwell,以及领先的重组咨询公司之一 Alvarez 和 Marsal。也就是说,这是一个由严肃的成年人进行的严肃调查。

Ray 的陈述是伪证罪。

Ray 以他的经历开场,然后立即谴责 FTX 是他职业生涯中最糟糕的案例:「在我的职业生涯中,从未见过如此彻底失败的公司控制,以及如此完全缺乏可信赖的财务信息。」

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随后,他指出了 FTX 内部的 4 个商业筒仓:

  • WRS 筒仓(FTX US、Ledger X 和附属公司)
  • Alameda 筒仓(Alameda Research LLC)
  • 风险投资筒仓(FTX 风险投资及其附属公司)
  • Dotcom 筒仓 (FTX.com)

他明确表示:「每个筒仓都是由 Bankman-Fried 先生控制的。」

他立即表达了对提供的任何财务状况的不信任。FTX US 的资产负债表显示,截至 9 月 30 日的资产为 13.6 亿美元。「然而,由于这份资产负债表是在债务人由 Bankman-Fried 先生控制的时候编制的,所以我对它没有信心。」

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然后,他在第 44 段叙述了,SBF 与律师和他父亲就申请破产保护进行的谈判。

在接受 VOX 采访时,SBF 表示这是他最大的遗憾,声称如果他不这样做,一切都会「现在已经解决了 70%」。

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第 46 段解释说,当时几乎没有公司的治理:「据我所知,许多实体,例如,从未召开过董事会会议。」

第 50 段:「FTX 集团并没有对其现金保持集中控制」– 他们甚至没有保存他们所有银行账户的流水清单!

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手头的现金粗略计算:5.64 亿美元。

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在第 55 段中,John Jay Ray III 大致这样说:「嗯,我听说过 FTX 美国审计师。FTX 国际审计师,我们只能说,他们最出名的是在元宇宙有一个办公室。」

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而在第 56 段中,他基本上是说经审计的财务数据也是不可信的。

第 59 段人力资源:整个 FTX 集团没有任何员工管理能力,无法提供:

  • 雇员名单
  • 他们的协议条款
  • 每个雇员的身份
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第 62 段,「员工通过在线聊天申请报酬,经理通过回复个性化的表情符号来批准付款」。

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第 65 段,数字资产托管:

SBF 和 Gary Wang 亲自控制了 FTX 的所有数字资产,使用集团电子邮件帐户(GROUP EMAIL ACCOUNT)来分享私钥,用软件来「掩盖对客户资金的滥用」,以及最大的一个:

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「Alameda 通过 FTX .com 的自动清算协议的某些方面得到秘密豁免。」关于 Alameda 在 FTX 上被豁免清算的理论,似乎被 Ray 的初步调查所证实。

Ray 在第 66 条中指出,3.72 亿美元的未经授权的转移发生在申请日(FTX「黑客」),进一步指出,3 亿美元的 FTT 代币也是在申请日之后由一个未经授权的来源铸造:

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第 71 段: Sam 基本上使用 Signal 来隐藏他所有的决定和与员工的沟通。调查小组包括:

  • 前美国证券交易委员会的执法主任
  • 前美国商品期货交易委员会的执法主任
  • 美国联邦检察官办公室复杂诈骗和网络犯罪部门的前负责人。

换句话说,就是破产的 A 级团队。

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第 76 段,在他和 SBF 之间制造一些距离:

目前在巴哈马群岛的 Bankman-Fried 继续发表不稳定和具有误导性的公开声明。最近,Bankman-Fried 先生在推特上对记者说:「该死的监管机构,他们让一切变得更糟。」

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总之,一个由重组专家(可以说是世界上最好的专家)组成的精锐团队正在处理历史上最糟糕和最具灾难性的金融欺诈。

他们声称,比 Enron 还要糟糕。

这些专业知识可能使 FTX 实体每天花费超过 100 万美元,而这还是在我们真正进入破产程序之前。这只是对 FTX 内部发生的所有恶作剧的初步调查。

完整的宣誓书点击这里:

https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.deb.188450/gov.uscourts.deb.188450.24.0_1.pdf

它还揭示了 SBF 是一个骗子和欺诈者。

一个由世界上最有经验的重组专家组成的团队,向法院提交了一份文件,文件显示 SBF 在上周发表的几乎所有公开声明都是谎言。

FTX 比安然公司更糟糕:

  • 由 SBF 和一些内部人员利用 Signal 进行运作
  • 犯有巨大的欺诈行为
  • 对银行账户、员工、手头现金、流动性管理、数字资产保管、网络安全实践或任何形式的公司控制或治理都没有意识

(声明:请读者严格遵守所在地法律法规,本文不代表任何投资建议)

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