路透社全文:再陷监管风波,美国司法部已调查币安4年

调查涉及司法部的三个办公室的检察官:洗钱和资产追回科(MLARS)、西雅图华盛顿西区美国检察官办公室以及国家加密货币执法小组。司法部规定针对金融机构的洗钱指控必须得到 MLARS 负责人的批准。消息人士称,针对币安的一切行动可能也需要得到另外两个办公室的领导以及更高级别的司法部官员的签字批准。

编者按:针对路透社关于对包括币安创始人在内的高管提起刑事诉讼报道一事,币安回应称,现在他们正在攻击我们令人难以置信的执法团队。币安拥有可以说是业内最强大的安全和调查团队。币安安全和合规人员人数近一年增加了 500% 以上,自 2021 年 11 月以来,币安以三天的平均响应时间响应了 47000 多个执法要求,并与全球执法部门一起参加了 70 多个反网络犯罪研讨会。此外,币安还成为第一家加入国家网络取证和培训联盟 (NCFTA) 的区块链和加密货币公司。

以下为路透社全文:

路透社援引四位知情人士的消息报道,由于检察官之间存在分歧,美国司法部对币安进行的旷日持久的刑事调查恐怕仍然无法得出结论。

路透社全文:再陷监管风波,美国司法部已调查币安4年

知情人士称调查始于 2018 年,重点针对币安是否违反美国反洗钱法和制裁规定。至少有六名联邦检察官参与其中,部分检察官认为已收集到足够证据,可以对币安采取积极行动,并对包括创始人赵长鹏在内的个别高管提起刑事诉讼。其他检察官则认为仍需要时间审查更多证据。

调查涉及司法部的三个办公室的检察官:洗钱和资产追回科(MLARS)、西雅图华盛顿西区美国检察官办公室以及国家加密货币执法小组。司法部规定针对金融机构的洗钱指控必须得到 MLARS 负责人的批准。消息人士称,针对币安的一切行动可能也需要得到另外两个办公室的领导以及更高级别的司法部官员的签字批准。

路透社采访了熟悉此案的十余名人士,包括现任和前任美国执法官员以及前币安顾问等,并审查了该公司的相关记录,拼凑出了迄今为止最全面的调查进展,并揭示了币安在如何设法应对调查。路透社也率先披露了检察官对币安的指控意见。

对于深陷泥潭的加密行业,此项调查无疑将产生重大影响。如果调查结果对币安和赵长鹏不利,可能会削弱币安对行业的控制力。稍早前,竞争对手 FTX 暴雷进一步巩固了币安的地位。

知情人士称最近几个月,币安在美国的律师事务所 Gibson Dunn 与司法部官员碰过几次面。币安方面的辩护包括:刑事起诉将对已陷入漫长低迷期的加密货币市场造成严重打击。双方的讨论也涉及了可能的认罪方案。

币安发言人称:「我们对美国司法部的内部运作没有任何了解,而且即便有了解也不宜发表评论。」司法部拒绝置评。

消息人士透露,调查指控包括无证汇款、共谋洗钱和违反刑事制裁等。赵长鹏等高管成为了调查对象,但检查官尚未做出最终的指控决定。司法部有可能对币安及其高管提出起诉,并通过谈判达成和解,也可能在不采取行动的情况下结案。

目前关于此案的消息很少。路透社早前报道,检察官曾在 2020 年要求币安提供大量有关其反洗钱核查的内部记录,以及涉及赵长鹏和其他高管的通信。

新报道显示,币安成立五年的大部分时间都笼罩在此项调查的阴影中,币安在全球经历了爆炸式增长,此项调查也对赵长鹏的公司管理方式产生了重大影响。去年,他开始大举招兵买马,包括聘请了来自美国国税局刑事调查部门(调查币安的部门之一)的官员。赵长鹏也对员工实施了严格的保密规定,要求员工尽可能避免使用电子邮件和尽可能使用加密消息服务。

路透社调查了币安 2022 年的金融犯罪合规情况。报道称币安的反洗钱控制依旧薄弱,为寻求逃避美国制裁和逃避美国和其他司法辖区监管的犯罪分子和公司处理了逾百亿美元的付款。

币安反驳了相关报道,称关于非法资金的计算并不准确,而关于其合规流程的描述「已经过时」。币安称其正「积极提升行业标准」,并寻求「进一步提高我们检测平台上的非法加密活动的能力」。

币安于 2017 年由赵长鹏创立于上海,目前在加密货币行业占据主导地位。10 月交易量约 1.6 万亿美元,约占整个加密市场的半壁江山。CryptoCompare 数据显示,其此前的挑战者 FTX 当月交易量仅为 2300 亿美元。

FTX 于 11 月暴雷,引发了一波要求加强加密行业监管的声浪。FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 曾吹嘘其交易所「受到了最严格的监管」,但他将总部设在了监管松懈的巴哈马群岛,且公司秘密使用了客户存款。路透社报道美国司法部已对 FTX 处理公司资金的方式展开调查。FTX 律师在破产听证会上称该交易所几乎相当于 SBF 的「私人封地」。SBF 称其并未故意从事任何不当行为。

熟悉司法部运作的人士称目前尚不清楚此项新调查会加快还是放缓对币安的调查步伐。

赵长鹏拒绝透露其交易所所在的位置或背后的实体,他通过宣告币安将出售持有的 FTX 原生代币,加速了 FTX 的崩盘。这一宣告引发了 FTX 用户的挤兑,最终迫使 FTX 申请破产。

赵长鹏在几天后的博文中写道,币安「必须以身作则」,推动行业向前发展,「我们不能让一些不良行为者玷污了行业声誉。」

路透社全文:再陷监管风波,美国司法部已调查币安4年

「用律师武装起来」

知情人士称西雅图美国检察官办公室的检察官于 2018 年开始调查币安,此前发生了一波犯罪分子利用币安转移非法资金的案件。

西雅图办公室后来开始与 MLARS 及美国国税局刑事调查部门合作追查此案。

币安也从那一年开始应对美国可能采取的执法行动。2018 年 10 月,赵长鹏出席的一场会议的纪要中写道:「在美国用律师武装起来,应对监管风险。」

《美国银行保密法》旨在保护美国金融系统免受非法融资侵害,该法律要求在美国开展「实质性」业务的加密货币交易所向财政部进行注册,并遵守反洗钱要求。币安从未完成这一手续,而根据该公司的一篇博文,币安诞生那年,近三分之一用户都来自于美国。

路透社 10 月报道,赵长鹏为帮助币安躲避美国监管,根据一位顾问的建议,成立了新的美国交易所,以吸引监管机构的火力。公司消息显示,赵长鹏开始担心美国监管机构获得币安的内部记录。

币安在一份员工指南中推荐了一款加密消息服务,称其具有「自动删除消息」功能。

2020 年,币安还没有完善的法务部门。知情人士称该公司的法务负责人 Jared Gross 曾是一名并购律师,几乎没有与政府打交道的经验。面对司法部调查,币安聘请了来自美国律师事务所 Paul Weiss 的外部律师 Roberto Gonzalez,他曾是财政部的副总法律顾问。Gross 已于去年离职,未回复置评请求。Gonzalez 和 Paul Weiss 均不予置评。

2020 年 12 月,两名 MLARS 律师和一名西雅图检察官代表司法部致函币安(收件人为 Gonzalez),要求提供一切包含关于「销毁、更改或从币安文件中删除」或「信息不应以书面形式提交」的说明的记录。同时要求提供涉及赵长鹏及另外 12 名币安高管和顾问的沟通内容。

几天后,信中提到的其中一人在惊慌中打给了其顾问。来电者表示币安很难响应司法部的要求,因为根据赵长鹏的保密规定,与要求相关的许多记录已被删除。其中包括赵长鹏对 Binance.US 财务决策的审批。Binance.US 是独立的美国交易所,曾公开宣称其「完全独立于」币安的主要平台。

Binance.US 发言人称路透社的问题「充满了虚假暗示」,并称 Binance.US 是独立实体,拥有自己的领导团队,「全权负责整个公司的决策和活动。」

路透社获取的短信和电话记录显示,那通电话确实存在,且通话涉及司法部 2020 年 12 月的信函。那名顾问向路透社描述了通话内容,但不愿公开其自身或来电者身份。

路透社率先披露了司法部的信函,但未能确定币安最终是如何回应相关要求的。

新人马

次年,币安开始四处招兵买马。它招聘了来自美国国税局刑事调查的网络犯罪部门的至少五名前官员,包括名为 Tigran Gambaryan 的新全球调查负责人。币安称 Gambaryan 的团队将侦查和预防平台上的犯罪活动,并与执法部门密切合作。

作为美国国税局刑事调查人员,Gambaryan 曾牵头调查几起臭名昭著的加密货币犯罪活动,包括丝绸之路暗网毒品市场以及名为 Dark Scandals 的未成年人色情暴力网站。知情人士称,Gambaryan 未参与币安调查,但与参与调查者关系密切。

知情人士称币安推出了专门针对美国执法官员的招聘计划,且薪水远高于许多其他金融和加密公司。

Gambaryan 未回应置评请求。币安对路透社表示:「我们很自豪能在团队中纳入一些最杰出的网络调查员,他们几乎代表了全球每一个主要的国际执法机构。」币安称公司有约 300 名调查人员致力于「保护用户免受非法行为者的侵害」。

2021 年 8 月,币安终止了允许用户仅凭电子邮件地址开户的政策。从俄罗斯毒贩到朝鲜黑客的各类犯罪分子都曾利用这一政策,通过币安匿名转移资金。

但即使在币安要求所有用户提交身份证明后,其合规项目仍存在漏洞。例如,路透社上月报道,从那时到今年 11 月,币安为伊朗加密公司处理了逾 10 亿美元的交易,使该公司面临违反美国制裁的风险。

2021 年 10 月,司法部副部长 Lisa Monaco 宣布成立国家加密货币执法小组(NCET),以调查「滥用加密货币的犯罪行为,特别是虚拟货币交易所的犯罪行为」。Monaco 在当月的另一场演讲中表示,司法部「处理公司刑事案件的首要任务」是起诉从公司不当行为中获利的个人。

司法部任命 Monaco 此前的高级法律顾问 Eun Young Choi 为 NCET 首任组长。知情人士称在 Choi 的领导下,NCET 开始与西雅图的美国检察官办公室及 MLARS 合作,协调对币安的调查。他们通过前币安员工及商业伙伴搜集证据。

知情人士称近几个月来,NCET 和西雅图办公室的检察官认为他们已掌握足够的证据,可以准备对币安以及赵长鹏等高管提出指控。但 MLARS 领导层对于起诉始终犹豫不决,这也引发了调查团队的不满。

知情人士称 MLARS 在司法部内以决策缓慢著称。但 10 月,司法部为 MLARS 任命了新长官 Brent Wible,他此前在欺诈科工作,更早时在纽约南区担任检察官。那两个部门均热衷于更积极地追查案件。

币安已聘请 MLARS 前负责人、Gibson Dunn 合伙人 Kendall Day 与司法部对接。知情人士称 Day 近几个月在华盛顿会见了司法部官员。双方讨论了可能的庭外和解方案,嫌疑人可以选择认罪或支付罚款。Day 未回应置评请求。

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